支付牌照合規主任
地點：香港
主要職責
- 全面評估及牌照申請路線圖
全面評估貴公司現有業務模式、組織架構、人員資質、合規框架及營運流程；制定詳細且可執行之證監會牌照申請路線圖及時間表。就公司架構、核心職能人員（包括至少兩名負責人員 RO）、合規政策及程序提供專業建議，以確保完全符合證監會要求。 - 文件準備與審核
指導、審核並最終定稿所有牌照申請所需關鍵文件，包括但不限於：- 牌照申請表格（連同所有附件）；
- 詳細商業計劃書（涵蓋投資策略、目標客戶、營運模式、風險管理等）；
- 合規手冊（包括反洗錢及打擊恐怖分子資金籌集政策、利益衝突管理、員工個人交易政策、最佳執行政策、資訊隔離牆、客戶投訴處理等）；
- 組織架構圖及職位職責描述（清楚界定負責人員、打擊洗錢報告主任 MLRO 等關鍵崗位）；
- 核心人員詳細履歷及證明文件（學歷、專業資格、工作證明等）；
- 財務預測報告；
- 內部監控程序手冊；
- 其他證監會要求之支援文件。
確保所有文件內容完整、準確、一致，並符合證監會最新指引及要求。
- 與監管機構溝通
擔任貴公司與香港證監會之主要聯繫窗口（或指導內部指定聯繫人）；
協助準備及參與證監會會議（如需要），清楚解釋申請重點及公司情況；
專業、迅速回應證監會在審批過程中提出的查詢、意見或補件要求。 - 內部協調與培訓
與貴公司管理層、合規、營運、財務等部門緊密協作，收集資料並協調資源；
就證監會監管要求、申請流程及關鍵注意事項，為相關內部人員（特別是未來負責人員及合規團隊）提供針對性培訓。 - 持續支援（可選，視合約而定）
牌照獲批後，可提供初期營運階段之合規指導及支援。
任職要求
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必備經驗
- 至少3年專注於香港金融監管合規之經驗，必須擁有成功協助多家機構申請並獲得香港證監會第9類（資產管理）牌照之實戰經驗。面試時請提供至少2–3個具體成功案例（可隱去客戶名稱，但需說明公司背景、申請類型、時間表及最終結果）。
- 對香港《證券及期貨條例》（SFO）及其附屬法例、證監會《操守準則》、《持牌人或註冊人操守準則》、《基金經理操守準則》、《內部監控指引》、負責主管職責、適當人選（Fit & Proper）測試、常見問題（FAQ）、通函及最新指引有深入透徹之理解及豐富實務應用經驗。
- 熟悉資產管理公司（包括對沖基金、私募股權、長倉基金、家族辦公室等）之運作模式、業務流程、投資策略及相關操作、市場、信貸、流動性風險。
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專業知識與技能
- 出色的法律、合規及風險分析能力，能獨立識別並解決複雜監管問題。
- 卓越的中英文書面及口頭溝通能力，能專業、無歧義地撰寫商業計劃書、合規手冊、負責主管職責描述等長篇技術文件，並能代表公司與證監會進行高效率溝通。
- 強大的專案管理能力，能獨立推動整個牌照申請項目，按時交付高品質成果，同時協調內外部多方利益相關者。
- 極度注重細節，追求零錯誤的文件品質。
- 優秀的問題解決及應變能力，能在證監會提出突發補充要求或質疑時迅速、專業地回應。
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資質（優先考慮）
- 法律、金融、會計或相關領域之學士或以上學位（碩士或JD/LLM優先）。
- 曾於證監會第1/4/9類持牌機構擔任負責主管（Responsible Officer）或註冊代表（REP）者優先。
- 曾於香港證監會（SFC）、國際知名律師事務所（Magic Circle / Red Circle）、四大會計師事務所（PwC、Deloitte、EY、KPMG）之金融服務諮詢部門，或大型持牌資產管理機構擔任高級合規／法律職位者優先。
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個人特質
- 高度之誠信及職業操守，嚴守保密義務，無任何監管處分或刑事記錄。
- 主動、負責、抗壓能力強，能接受短期高強度工作。